北京赛车代理:年内4家券商被罚没1.05亿元 督促“看门人”勤勉尽责需内外兼修-东兰新闻

                                                      北京赛车代理:年内4家券商被罚没1.05亿元 督促“看门人”勤勉尽责需内外兼修-东兰新闻

                                                      北京赛车代理
                                                       

                                                      【东北证券董秘离世】

                                                      北京赛车代理

                                                      武汉科技大学金融证券研究所所长董登新在接受《证券日报》记者采访时表示π⌒,要提高上市公司质量▽π┊,券商处于很关键的角色?↑↑。券商是资本市场的“看门人”⊿↑☆,也是最重要的中介机构之一↑。无论企业IPO还是发债〇,券商都处于非常重要的位置∵♂⊿,既可以引导上市公司向好发展∴⊿,也可能与发行人“合谋”∵♀。

                                                      今年以来◇▽┊,证监会加大对上市公司违法违规行为的打击力度⊙♂,与此同时∵⊿﹡,也加大了对中介机构的处罚⊙。《证券日报》记者据证监会网站统计⌒☆,截至12月10日﹡▽,年内11家中介机构(包括资产评估机构、会计师事务所、律师事务所和券商)受到证监会行政处罚π⌒。其中♀∟,因未勤勉尽责∵┊,出具的文件存在误导性陈述或虚假记载等原因△☆∵,年内有4家证券公司被处罚﹡,合计罚没金额1.05亿元∟♂。另外π,有十余家券商被地方证监局出具警示函或责令整改的监管处罚决定⊿♂。

                                                      据证监会网站披露□◇♂,在2016年至2018年三年期间┊△,证监会对10家次证券公司作出行政处罚﹡↑。

                                                      近日▽,中国证监会党委委员、副主席李超在中国证券业协会第六届理事会第十六次会议上表示π,证券公司作为资本市场重要的中介机构♀□,要客观、准确地认识资本市场在经济金融中的地位♀♂,不断推进行业文化建设∴,提升公司内部约束力♀∟□,持续加强中介机构能力建设π,打造健康的行业生态∵♂,更好地发挥资本市场在优化资源配置、发展直接融资、推动产业结构调整升级等方面的作用◇。

                                                      董登新认为π,如果券商行为不规范〇♂♀,可能会导致“监守自盗”π。要督促券商勤勉尽责◇⊿,需要从内外两方面来下手:从外部来看⌒,需要对券商的行为规范需要有严格的监管;从券商内部来看↑,也需要有严格的风控机制和完善的法人治理☆∴,对内部人员有严格的行为约束↑。

                                                      据记者梳理⊙⊙♂,今年领罚单的4家券商分别是新时代证券、金元证券、德邦证券和华信证券〇。具体来看♂☆,今年6月份┊〇,因在给美丽生态提供财务顾问服务中未勤勉尽责∴,出具的文件存在误导性陈述∴⊙⌒,新时代证券被证监会没收独立财务顾问业务收入800万元☆,并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得1220.1万元┊﹡♀,并处以50万元罚款⌒,合计被罚没4470.1万元∵。

                                                      今年11月份?┊,德邦证券和华信证券也先后收到证监会的行政处罚决定书π⊿,但原因不同π。德邦证券因在债券市场首例欺诈发行案——五洋债违约案中﹡□◇,因未充分核查五洋建设应收账款、投资性房地产等问题♀⊿⊿,被证监会没收非法所得1857.44万元π,并处以55万元罚款⊿,合计被罚没1912.44万元⊿⊙。华信证券则是为股东及其关联方提供融资∟,被撤销业务许可∟◇⊿,同时被处以120万元的罚款◇□。上述4家券商合计被罚没1.05亿元⊿⊙。

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                                                      今年7月份♂∵∵,在雅百特案件中□,金元证券作为雅百特借壳中联电气的财务顾问◇,因在持续督导期间未勤勉尽责⊿﹡,出具的相关文件存在虚假记载◇△,被证监会没收业务收入1000万元?⊿∵,并处以3000万元罚款┊,合计被罚没4000万元♂∴。

                                                      证监会对中介机构未勤勉尽责的态度也很明确☆▽↑,“对于中介机构围绕上市公司开展证券业务未勤勉尽责的∵♂⊙,证监会坚持一案双查◇〇,违法上市公司与不良中介一起处罚♂π,严格处罚↑,绝不姑息⊙?◇,倒逼中介机构诚实守信?﹡,勤勉尽责∴∴,发挥好资本市场‘看门人’作用◇♀⌒。”

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